1.納閩島公司旗下的納閩證券持照人可執(zhí)行以下運(yùn)動(dòng)

1.投資咨詢;

2.行政服務(wù);

3.證券交易;

4.特殊同意下的其他服務(wù)。

A.投資咨詢

基于客戶的投資目的及財(cái)務(wù)狀態(tài)，剖析證券并作出投資推舉，提供證券相干建議，如發(fā)行或頒布研討報(bào)告和剖析等，為企業(yè)客戶提供公司理財(cái)和財(cái)務(wù)籌劃方面的咨詢和建議服務(wù)。

B.行政服務(wù)

代表客戶向納閩金融服務(wù)管理局(LFSA)提交證券相干文件，包含發(fā)行等同于招股書文件在內(nèi)的任何必需的報(bào)告。

C.證券交易

雙向報(bào)價(jià)和證券交易。

※支配證券買賣，包含未在股票交易市場上公開交易、而由客戶發(fā)行、屬于客戶或代表客戶的證券;

※認(rèn)購證券，以及在認(rèn)購以外增發(fā)與其財(cái)政資源相稱的證券;

※其他由納閩金融服務(wù)管理局授權(quán)的證券交易。

D.納閩金融服務(wù)管理局可能不時(shí)同意其他運(yùn)動(dòng)。

2.申請要求

1.董事要求有金融相干學(xué)歷;

2.來自國際證監(jiān)會(huì)成員國;

3.商業(yè)籌劃書;

4.公司所有員工簡歷與學(xué)歷證書;

5.推舉信;

6.資金財(cái)務(wù)證明。

3.申請流程

注冊公司→提交證券執(zhí)照申請→審批與操作。

納閩證券持照公司所得稅

所有認(rèn)證的納間基金管理人從事的業(yè)務(wù)部被視作交易業(yè)務(wù)，因此其所得稅為每個(gè)審計(jì)賬戶的3%。對于所受喪失不予收稅。

4.納閩證券持照公司申請標(biāo)

1.擁有基金管理業(yè)務(wù)相干學(xué)位或者專業(yè)資格者。納間全融服務(wù)管理局亦將斟酌符合最低學(xué)歷要求、并擁有3年資本市場相干經(jīng)驗(yàn)或直接基金管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)者;

2.來自國際證監(jiān)會(huì)(IOSCO)成員國度或轄區(qū)、經(jīng)核準(zhǔn)的基金管理人、或任何基金管理服務(wù)的提供者。

或者不滿足上述(1)和(2)項(xiàng)要求的人士，如有人員具備恰當(dāng)資歷或經(jīng)驗(yàn)運(yùn)營和管理基金管理業(yè)務(wù)，也可納入斟酌規(guī)模。

另外,申請還必需提供

1.涵蓋商業(yè)目標(biāo)、欲提供的服務(wù)類型、目的市場、三年?duì)I收預(yù)測、人力資源的商業(yè)籌劃書、包含針對持股比例的公司股權(quán)構(gòu)造;

2.所有重要員工的簡歷以及學(xué)歷證書;

3.資信人員的推舉信，以及能夠證明其為恰當(dāng)人選的相干文件;

4.能夠體現(xiàn)公司具備足夠財(cái)政資源以

5.公司必需至少有兩名董事。

依據(jù)每次申請，納間金融服務(wù)管理局可能要求提供額外信息及文件，以加快申請流程。

5.納間證券持照公司運(yùn)營要求如下

1.在整個(gè)運(yùn)營期間需堅(jiān)持實(shí)收資本在15萬令吉以上(或等值的任何外幣)。此外,依據(jù)證券持照人的風(fēng)險(xiǎn)管理估測、以及業(yè)務(wù)的性質(zhì)和龐雜水平，可能須要注入與其風(fēng)臉資料相當(dāng)?shù)念~外資本;

2.在整個(gè)運(yùn)營期間需堅(jiān)持專業(yè)賠償保險(xiǎn)政策籠罩不低于100萬令吉或等值的任何外幣;

3.需維持在納用島注冊的辦事處，并確保業(yè)務(wù)必需位于、來自或通過納圍島;

4.需確保納基全管理人符合職責(zé)規(guī)定,包含隔離客戶資產(chǎn);

5.需為其運(yùn)營、合規(guī)、內(nèi)部掌握、公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理樹立恰當(dāng)?shù)膬?nèi)部政策和程序，包含業(yè)務(wù)持續(xù)性籌劃。這些必需定期接受審查，以確保其連續(xù)適當(dāng)、相干和謹(jǐn)嚴(yán);

6.確保落實(shí)適當(dāng)?shù)恼吆统绦?，以保證良好的合規(guī)框架，保障客戶的好處;

7.委任經(jīng)同意的審計(jì)師開展對賬目標(biāo)年度審計(jì)，并在財(cái)政年度停止后的6個(gè)月內(nèi)提交審計(jì)成果;

8.以除馬來西亞令吉以外的任何外幣開展業(yè)務(wù)，令吉僅能支付開銷;

9.依據(jù)與基金管理策略相干的風(fēng)險(xiǎn)偏好或者承受才能，確保其風(fēng)險(xiǎn)管理籌劃還明白規(guī)定了以維持其業(yè)務(wù)的金融要求。需每年進(jìn)行審查，確保與其商業(yè)籌劃一致;

10.在身份、業(yè)務(wù)地點(diǎn)或辦事處位于納閩島以內(nèi)或以外，基金管理人所有權(quán)以及控股產(chǎn)生變化時(shí)，需獲得納閩金融服務(wù)管理局的事先同意;

11.在任何架構(gòu)文件或者商業(yè)籌劃產(chǎn)生修正或變革時(shí)，需以書面情勢于30天內(nèi)通知納閩金融服務(wù)管理局;

12.合理謹(jǐn)嚴(yán)地組織、負(fù)責(zé)有效地掌握其事務(wù)，有足夠的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)控系統(tǒng);

13.樹立恰當(dāng)?shù)暮弦?guī)機(jī)制，以確保其業(yè)務(wù)符合納閩金融服務(wù)管理局發(fā)出的相干指令、指南和報(bào)告要求;

14.確保遵照與納閩國際商業(yè)與金融中心(LIBFC)相干的《2001年反洗錢和反可怕主義融資法》以及《反洗錢和反可怕主義融資指南》規(guī)定。